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              辯證看待博士生發表論文的硬性要求
              2021年10月29日 16:52 來源:人文嶺南第117期 作者:熊啟泉 字號

              內容摘要:

              關鍵詞:

              作者簡介:

                2020年初以來,隨著教育部、科技部“破五唯”有關文件的發布,清華大學、北京航空航天大學、華東師范大學、貴州大學、上海交通大學、中國政法大學等高校相繼修訂了其博士生培養文件,修改之后的文件刪除了博士生畢業獲取學位必須發表一定篇數不低于規定檔次論文的硬性要求。該現象受到了國內博士生、博士生導師和博士生培養單位的廣泛關注,并引發不小爭議。筆者認為,博士生培養單位從博士生培養的制度文件中刪除博士生畢業須發表論文的強制性要求,有利有弊,各博士生培養單位應立足于所在單位、所在學科的實際,以切實提高博士生培養質量為宗旨,實行差別化管理,切忌搞一刀切。

                博士生發表論文硬性規定的初衷

                1978年我國招收首屆博士生18人,1982年開始實施學位授予制度,并迎來了首批博士畢業生6人。我國博士生培養初期,博士學位授權點由國務院學位委員會批準,博士生導師也由國務院學位委員會相關學科組遴選。全國博士學位授予單位較少,博士生導師人數也不多。博士學位獲得者在攻讀博士學位期間普遍非常努力,博士生培養堅持了“少而精”的原則,博士學位獲得者普遍具有較高的含金量。在此背景下,無論是博士學位授權點還是博士生導師都是學術水平和學術聲譽的象征,博士學位獲得者也能獲得社會大眾的高度重視。由于大多數博士生培養單位的博士生培養質量較高,博士生獲取學位前發表論文多是研究進展的自然結果。

                但20世紀90年代中后期以來,我國博士學位授予單位的數量越來越多,博士生導師遴選亦下放至各博士學位授予單位,博士生招生數量和培養規模迅速擴大。為確保博士生培養質量,一些新增的博士學位授權點和博士學位授予單位,先后制定和完善了博士生培養制度,并規定博士畢業生須在不低于指定級別的學術期刊發表一定數量的論文。這種制度對于那些尚未取得博士學位、也未達到博士學位應具備的學術水平,但又必須對博士生培養諸環節進行管理的“外行”是十分方便的。為此,有關博士生畢業發表論文的管理制度在我國各博士生培養單位逐步流行起來。不僅不同博士學位授予單位對公開發表學術論文的數量規定不同,即便同一單位內部不同博士學位授予學科對博士生畢業的發表要求也存在較大差異,但博士生在正式獲得博士學位前通常都有發表論文的硬性要求。

                硬性規定弊端明顯

                培養博士生的初衷是培養和提升博士學位獲得者的創新能力。根據1987年頒發的中華人民共和國國家標準《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》,博士論文本身已能表明博士學位申請人在所攻讀學科上確已掌握了堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識,并具有獨立從事科學研究工作的能力,在科學或專門技術上做出了創造性的成果。即是說,博士論文是水平性論文,合格的博士論文已能充分反映博士學位獲得者的創新能力。因此,在博士論文之外,如果再用公開發表論文來證明博士學位獲得者的學術能力,則是一種無意義的重復。

                硬性規定博士生發表論文的弊端突出表現為:首先,影響了部分博士生如期畢業,造成了人力資源浪費。目前,中國博士生培養規模高居世界第一位。2019年全國共招收博士生10.5萬人,畢業博士生6.3萬人,但因較大比例的博士生在規定培養年限內無法達到論文發表的硬性要求,致使在校博士生高達42.4萬人。如果每位博士生攻讀博士學位期間公開發表1篇論文,按博士生招收規???,2019年僅博士生應發表論文就達10萬余篇??紤]到普通高校還有專任教師174萬人,為了應付聘期考核,當年每人發表1篇論文,專任教師應發表論文174萬篇。不考慮部分高產教師一年發表多篇論文、部分博士生攻讀博士學位期間發表多篇論文和個別碩士生發表論文的情況,僅高校系統教師和在讀博士生每年發表論文的數量需求就達184萬余篇,而2019年中國高校系統實際發表論文144.7萬篇。在期刊可發論文版面資源供給遠遠小于需求的情況下,就很可能存在博士生的合格論文推遲發表,甚至無法發表,從而無法如期畢業的情況。譬如,我國在2017—2019年三年共招收博士生284549人,而2019年博士在校生總規模達424182人,除了博士論文進度,相當比例的博士生未能如期畢業是因其在獲取學位前未能在指定級別的期刊發表規定數量的學術論文。如果以三年學制作為博士生培養期限,2016年全國招收博士生77252人,2019年應畢業博士生77252人,而實際畢業博士人數僅為62578人,這表明博士生如期畢業比率僅為81%,即是說,有19%的博士生或因論文發表不達要求抑或因博士論文本身的原因被延期畢業了。在學術資源緊張、學術發表部分市場化的情況下,博士生為了發表論文可能不得不花費高額的版面費。更重要的還在于,部分博士生因為論文發表達不到畢業要求,可能因此喪失更適合自己的就業機會,并造成人力資源的巨大浪費。

                其次,扭曲博士生的學術價值觀。將博士生培養成博士學位獲得者不是博士生教育的目的,博士生教育的真正目的是提高博士生的創新能力。學術發表旨在推動創新性學術成果和資料的交流與傳播。博士生發表學術論文本應是博士生培養過程的自然結果。博士生確有創新價值的學術論文發表無疑是有價值的,但不一定非要趕在博士生畢業前。但如果博士生為了畢業、為了學位而發表,就演變成為發表論文而發表論文。為發表而發表無疑違背了發表學術論文的本意,可能不僅未能增加社會知識,反而會浪費極為稀缺的學術版面資源,形成以論文篇數衡量學術創新能力的扭曲的學術價值觀。為發表而發表滋生的弊端:一是迫使部分博士生將尚不成熟的成果提前發表;二是部分博士生為了畢業可能違背學術規范炮制看似“合格”的論文并通過各種關系發表,擾亂正常的學術秩序;三是部分博士生可能產生急功近利的心理,將精力用于探索學術論文發表的“套路”,形成虛假的學術繁榮,損害學術高質量發展的氛圍。

                理性看待論文發表

                國家開展博士教育,旨在提高民族創新能力。成功撰寫和發表學術論文也是博士生被培養成功的一種信號。提高中國博士生的培養和學位授予質量,事關中國科技人才隊伍的建設和現代化建設進程。因此,鼓勵博士生發表高質量的學術論文,與我國新時期的人才戰略和推進創新驅動發展戰略是完全一致的。

                鼓勵博士生發表學術論文的益處表現在:首先,有利于培養人才和及早發現人才。學術論文不僅能反映博士生的創新能力,而且也能反映其學術表達能力。優秀的人才往往能更早地發表更多或更有價值的學術成果。如果說自然科學學科培養的博士生可以通過其開發的技術、獲得各種專利和新產品、新品種來展示的話,那么社會科學學科培養的博士生的創新能力,則更多地只能通過學術論文或學術專著來體現。因此,撰寫和發表論文是博士生對自己學術和創新能力的一種證明,是博士生學術創新能力的甄別機制。這對于正處于激烈學術競爭中的博士生來說,無論為了謀求更好的就業還是提升學術地位,都是非常有益的。

                其次,有利于強化和規范博士生培養質量管理。截至2019年,我國有研究生培養機構828家,實際培養博士生的高校和科研機構超過500家。近年來,博士生每年的招生規模均已超過10萬人,對一些學科特別是人文社會科學學科培養的博士生來說,通過發表有較高質量的學術論文和學術專著,仍不失為較有效的衡量博士生創新能力的手段;而對于一些理工科、農科和醫學科學的博士生來說,發表學術論文也是衡量其學術能力的重要手段。因此,通過包括論文發表在內的多渠道管控博士生培養質量,無論是對博士生培養單位、博士生導師,還是博士生都有一定積極意義。

                綜上所述,博士生培養不僅要提高博士生的學術創新能力,還要培養其學術價值觀。博士生畢業獲得博士學位關鍵是看博士學位論文水平,學術論文發表應僅作為參考手段??梢怨膭畈┦可l表學術論文,增強博士生的學術興趣和學術競爭力,這對于從總體上提高博士生培養質量,減少社會資源浪費,凈化學術氛圍,培養正確的學術價值觀是十分必要的。因此,我們應辯證看待部分高校取消博士生畢業獲取學位前須發表論文的硬性要求。

               

              作者簡介

              姓名:熊啟泉 工作單位:華南農業大學經濟管理學院

              轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:梁潤樺)
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